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企業(yè)合規(guī)管理及涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制培訓(xùn)會第57期在青島舉行

近日，“企業(yè)合規(guī)管理及涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制培訓(xùn)會”（第57期以案釋法大講堂）在青島舉行。

企業(yè)合規(guī)管理是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)依法依規(guī)經(jīng)營、防控合規(guī)風(fēng)險所建立的一種現(xiàn)代治理機(jī)制，是企業(yè)走向現(xiàn)代化與法治化的重要途徑。基于此，青島市市南區(qū)工商聯(lián)、檢察院、司法局，青島市公共法律服務(wù)中心，青島市惠企政策宣講團(tuán)，國家稅務(wù)總局青島市市南區(qū)稅務(wù)局稅收普法教育基地主辦，山東德衡律師事務(wù)所（以下簡稱德衡所）、北京德和衡（青島）律師事務(wù)所（以下簡稱德和衡青島所）承辦了本次培訓(xùn)會。

本次培訓(xùn)會分為企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)團(tuán)發(fā)布儀式、培訓(xùn)會兩個階段，第一階段由市南區(qū)司法局黨組書記、局長夏青主持。該階段公布了德衡所等15家律所在內(nèi)的市南區(qū)企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)團(tuán)（以下簡稱服務(wù)團(tuán)）名單，并頒發(fā)聘書。

舉行“合規(guī)體檢進(jìn)商會”簽約儀式，由市南區(qū)工商聯(lián)和區(qū)司法局一同選取5家代表商會，每家商會直接聯(lián)系3家律所進(jìn)行簽約，由律所為商會企業(yè)提供“合規(guī)體檢”、企業(yè)合規(guī)講座等法律服務(wù)。德衡所與市南區(qū)女企業(yè)家商會簽約。

市南區(qū)檢察院黨組成員、副檢察長李勇宣讀合規(guī)專家?guī)烀麊?，并向德衡所劉向東律師等專家代表頒發(fā)了聘書。企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)團(tuán)代表、山東誠功律師事務(wù)所主任郭斌律師做發(fā)言交流，表示服務(wù)團(tuán)將在市南區(qū)委、區(qū)政府和相關(guān)主管部門的指導(dǎo)下，運(yùn)用市南區(qū)特有的政策支持，協(xié)助企業(yè)做到五個“確定”。

市南區(qū)政協(xié)副主席、區(qū)工商聯(lián)主席劉樹國代表會議主辦單位講話，表示各機(jī)關(guān)單位、律所要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)工作的協(xié)同聯(lián)動，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向，從企業(yè)實(shí)際出發(fā)，有針對性地開展個性化的企業(yè)合規(guī)服務(wù)，培育一批合規(guī)示范企業(yè)，逐步帶動、形成可復(fù)制可推廣的企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，為市南區(qū)營商環(huán)境的優(yōu)化貢獻(xiàn)力量。

培訓(xùn)會第二階段由德衡所合伙人劉晶晶律師主持。德衡所高級合伙人、執(zhí)行總裁楊培銀律師結(jié)合企業(yè)合規(guī)管理的時代要求以及涉案企業(yè)合規(guī)不起訴制度的司法實(shí)踐強(qiáng)調(diào)了本次培訓(xùn)會的重要意義。

山東大學(xué)講席教授謝鵬程以《企業(yè)合規(guī)體系的搭建與高質(zhì)量發(fā)展路徑》為題進(jìn)行授課。謝鵬程教授提出合規(guī)是企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，深度剖析了合規(guī)管理理念、合規(guī)建設(shè)的原則、合規(guī)管理功能和意義，簡明扼要、深入淺出地講解了合規(guī)管理體系基本構(gòu)架與七個基本要素，最后常見認(rèn)識誤區(qū)，辨析了合規(guī)管理與紀(jì)檢監(jiān)察、公司法務(wù)、企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)險管理的關(guān)系。

作為山東省以及青島市首批涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估專業(yè)人員，德衡所高級合伙人姜保良律師以《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制實(shí)踐》為題，結(jié)合最高人民檢察院合規(guī)典型案例以及其具體參與辦理的合規(guī)案例，就涉案企業(yè)合規(guī)制度的理念以及下一步發(fā)展趨勢進(jìn)行分享。對涉案企業(yè)合規(guī)中如何實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)合規(guī)而避免紙質(zhì)合規(guī)、如何應(yīng)對大客戶不合規(guī)要求、如何避免管理層對重大決策不合規(guī)決策、如何實(shí)施全面合規(guī)計(jì)劃、如何全面有效搭建合規(guī)體系等以典型案例進(jìn)行剖析和解析。就涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)如何積極發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)督評估作用結(jié)合具體案例做深刻分析，同時就深層次制度建設(shè)中的刑行銜接不暢問題提出專業(yè)建設(shè)意見。

青島大學(xué)法學(xué)院副教授牛傳勇進(jìn)行總結(jié)發(fā)言，他認(rèn)為，謝鵬程教授的講授權(quán)威而全面，清晰回答了什么是合規(guī)、為什么要合規(guī)、怎么去合規(guī)以及合規(guī)建設(shè)與當(dāng)下管理的區(qū)別與銜接問題，有利于促進(jìn)企業(yè)家樹立正確的合規(guī)觀，選擇正確的合規(guī)路徑。姜保良律師的講解緊密結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制實(shí)踐，既展示了現(xiàn)狀，又提出了問題，還有展望和思考，既有利于第三方評估專家正確履職，也有利于涉案企業(yè)正確應(yīng)對。牛傳勇認(rèn)為在國家治理走向現(xiàn)代化與法治化的背景下，企業(yè)管理現(xiàn)代化與法治化是必不可少的組成部分。而合規(guī)管理既是企業(yè)管理走向現(xiàn)代化與法治的必由之路，也是企業(yè)實(shí)現(xiàn)管理現(xiàn)代化與法治化的得力工具。在當(dāng)下及今后一個時期，合規(guī)事業(yè)必將蓬勃發(fā)展。

提升企業(yè)合規(guī)管理能力，既是企業(yè)正常經(jīng)營的需要，也是做大做強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展的需要。德衡所積極響應(yīng)和貫徹落實(shí)司法部黨組對廣大律師提出的“五點(diǎn)希望”，多措并舉投身企業(yè)合規(guī)建設(shè)，為國家法治建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)新的德衡力量。本期大講堂視頻可登錄“德衡律師”微信公眾號“直播課程”欄目進(jìn)行回看。

（大眾日報(bào)客戶端記者 薄克國 通訊員 殷程程 報(bào)道）

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