今年東亞期貨內(nèi)部控制再現(xiàn)錯(cuò)誤已經(jīng)被第二次“點(diǎn)名”

據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，近年來，期貨產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入“快車道”，公司治理層面存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)暴露。從目前存在的問題來看，一方面是制度管理不到位，存在一定的不足；另一方面，員工的自律性有待提高。

多達(dá)6項(xiàng)行政監(jiān)管措施？

近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息顯示，作為銀行間債券市場交易機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理計(jì)劃經(jīng)理，東亞期貨于2021年8月至2022年3月安排未進(jìn)入公司，不具備期貨從業(yè)資格擔(dān)任相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理，并在銀行間債券市場多次進(jìn)行現(xiàn)金券交易。此外，東亞期貨不了解相關(guān)交易的對手和交易策略，缺乏內(nèi)部控制和管理。

根據(jù)銀行間債券市場的相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，警告東亞期貨；責(zé)令對事件中暴露的內(nèi)部管理問題進(jìn)行全面深入的整改。

事實(shí)上，這是東亞期貨今年第二次被“命名”。7月26日，上海證監(jiān)會發(fā)布通知，東亞期貨違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定，原因是自有資金連續(xù)兩天缺乏預(yù)警，發(fā)現(xiàn)封閉圈資本管理不足，內(nèi)部控制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施責(zé)令改正。

《證券日報(bào)》記者致電東亞期貨，詢問為什么采取行政監(jiān)管措施，但截至記者發(fā)布，東亞期貨尚未得到回復(fù)。

據(jù)天眼調(diào)查，東亞期貨最大股東為上海和宏企業(yè)發(fā)展有限公司，持股比例為98.7%。是一家主要從事商業(yè)服務(wù)業(yè)的企業(yè)，注冊地也在上海；第二股東是重慶聯(lián)鼎貿(mào)易有限公司，持股比例為1.3%，是一家主要從事批發(fā)業(yè)的企業(yè)。當(dāng)前，公司的經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)人、金融期貨經(jīng)紀(jì)人、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理。

根據(jù)東亞期貨官網(wǎng)，公司成立于1993年，注冊資本1.4億元，現(xiàn)任高管12人，其中董事長、總經(jīng)理為唐云，曾在華南期貨、中國國際期貨、同信長期期貨、方正中期期貨、東方財(cái)富期貨、東方財(cái)富證券工作；獨(dú)立董事為林，原華安基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)任中國首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇研究所副院長。

中期協(xié)會官網(wǎng)顯示，自2017年以來，東亞期貨因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、中介和內(nèi)部控制體系不完善而采取行政監(jiān)管措施。截至目前，多達(dá)6項(xiàng)。同時(shí)，天眼查顯示，東亞期貨存在四大周邊風(fēng)險(xiǎn):一是上海豐吉貿(mào)易有限公司在2021年9月投資簡單注銷；二是投資上海益盛實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司有清算信息；第三，東亞期貨福建分公司因無法聯(lián)系登記地或營業(yè)場所而被列入異常經(jīng)營名單；第四，東亞期貨北京營業(yè)部因違反稅收管理規(guī)定而受到行政處罰。

多家公司在年內(nèi)受到紀(jì)律處罰。

北京期貨公司高管告訴《證券日報(bào)》，近年來，期貨業(yè)的發(fā)展步伐加快，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，這是期貨公司的主要收入來源。然而，由于缺乏自有資金，大多數(shù)公司不能開展新業(yè)務(wù)，甚至不能滿足經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例的要求。此外，許多公司在快速發(fā)展的過程中容易違反規(guī)定，因?yàn)閮?nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)敞口。

“期貨從業(yè)者的自律性也是一個(gè)大問題，除了期貨公司內(nèi)部控制體系的不完善和不完善之外，尤其是在中介業(yè)務(wù)中?！逼谪浌靖吖芨嬖V記者。此外，投資者教育還有很長的路要走，需要市場各方的努力，加強(qiáng)投資者培訓(xùn)，引導(dǎo)合理參與交易。

據(jù)中國期貨協(xié)會官網(wǎng)報(bào)道，今年很多自然人受到紀(jì)律處罰，涉及很多期貨公司。記者發(fā)現(xiàn)，期貨公司包括中州期貨有限公司、創(chuàng)元期貨有限公司、華新期貨有限公司、西南期貨有限公司、中國金融期貨有限公司、邁克期貨有限公司、邁克資源管理(上海)有限公司、光大期貨有限公司、華安期貨有限公司；一般來說，這些公司大多屬于中小機(jī)構(gòu)。