居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第十屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司

第十屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第十屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2023年2月15日以通訊方式召開，會(huì)議通知已于2023年2月9日以電子郵件的方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席會(huì)議監(jiān)事3名，實(shí)際出席會(huì)議監(jiān)事3名，會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的規(guī)定。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，通過以下議案：

一、審議《關(guān)于〈居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》及摘要符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東的利益的情形，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等強(qiáng)制員工參與員工持股計(jì)劃的情形。

具體內(nèi)容請(qǐng)見同日于公司信息披露指定網(wǎng)站 http://www.cninfo.com.cn 披露的《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

因公司監(jiān)事會(huì)主席盧治中先生、職工代表監(jiān)事浦克先生擬參與公司第一期員工持股計(jì)劃，對(duì)員工持股計(jì)劃相關(guān)議案進(jìn)行回避表決。上述兩位關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避表決后，有表決權(quán)的監(jiān)事人數(shù)不足監(jiān)事會(huì)成員半數(shù)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本議案無法形成決議。因此監(jiān)事會(huì)決定將公司第一期員工持股計(jì)劃相關(guān)議案直接提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。

本項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

非關(guān)聯(lián)監(jiān)事表決結(jié)果：1票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

二、審議《關(guān)于〈居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》

《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，內(nèi)容合法、有效。本期員工持股計(jì)劃堅(jiān)持了公平、公正、公開的原則，能保證公司員工持股計(jì)劃的順利實(shí)施，有利于改善公司治理水平，進(jìn)一步完善公司與員工的利益共享機(jī)制，有利于提高公司的凝聚力、競(jìng)爭(zhēng)力，有利于公司可持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及其全體股東的利益，并符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需要。

具體內(nèi)容請(qǐng)見同日于公司信息披露指定網(wǎng)站 http://www.cninfo.com.cn 披露的《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法》。

因公司監(jiān)事會(huì)主席盧治中先生、職工代表監(jiān)事浦克先生擬參與公司第一期員工持股計(jì)劃，對(duì)員工持股計(jì)劃相關(guān)議案進(jìn)行回避表決。上述兩位關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避表決后，有表決權(quán)的監(jiān)事人數(shù)不足監(jiān)事會(huì)成員半數(shù)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本議案無法形成決議。因此監(jiān)事會(huì)決定將公司第一期員工持股計(jì)劃相關(guān)議案直接提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。

本項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

非關(guān)聯(lián)監(jiān)事表決結(jié)果：1票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

特此公告

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年2月16日

證券代碼：000785      證券簡(jiǎn)稱：居然之家      公告編號(hào)：臨2023-005

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司

第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議于2023年2月15日以通訊方式召開，會(huì)議通知已于2023年2月9日以電子郵件的方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席會(huì)議董事12人，實(shí)際出席會(huì)議董事12人，公司3名監(jiān)事列席了會(huì)議，會(huì)議的召開符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，通過以下議案：

一、審議通過《關(guān)于〈居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司長(zhǎng)期、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，完善公司薪酬考核體系，構(gòu)建股東與員工之間的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，董事會(huì)同意公司實(shí)施第一期員工持股計(jì)劃，同意公司制訂的《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

公司已召開職工代表會(huì)議，就擬實(shí)施公司第一期員工持股計(jì)劃事項(xiàng)充分征求了員工意見，職工代表會(huì)議同意公司實(shí)施第一期員工持股計(jì)劃。

公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)出具了獨(dú)立意見。具體內(nèi)容請(qǐng)見同日于公司信息披露指定網(wǎng)站 http://www.cninfo.com.cn 披露的《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要、《獨(dú)立董事關(guān)于第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

因公司董事王寧先生、郝健先生、李杰先生、羅軍先生擬參與公司第一期員工持股計(jì)劃，因此對(duì)本議案回避表決。

本項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

非關(guān)聯(lián)董事表決結(jié)果：8票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

二、審議通過《關(guān)于〈居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》

為規(guī)范居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“員工持股計(jì)劃”）的實(shí)施，公司依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定及《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，制訂了《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法》，董事會(huì)同意該管理辦法。

公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)出具了獨(dú)立意見。具體內(nèi)容請(qǐng)見同日于公司信息披露指定網(wǎng)站 http://www.cninfo.com.cn 披露的《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法》、《獨(dú)立董事關(guān)于第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

因公司董事王寧先生、郝健先生、李杰先生、羅軍先生擬參與公司第一期員工持股計(jì)劃，因此對(duì)本議案回避表決。

本項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

非關(guān)聯(lián)董事表決結(jié)果：8票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

三、審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期員工持股計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》

為保證公司第一期員工持股計(jì)劃的順利實(shí)施，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與第一期員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

1、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施或修訂本期員工持股計(jì)劃；

2、授權(quán)董事會(huì)辦理本期員工持股計(jì)劃所涉及的回購股票過戶、所受讓股票的鎖定和解鎖等全部事宜；

3、授權(quán)董事會(huì)決定本期員工持股計(jì)劃的變更、存續(xù)期延長(zhǎng)和終止事項(xiàng)，包括但不限于本期員工持股計(jì)劃的持有人確定依據(jù)、持有人份額分配、股票來源及規(guī)模、存續(xù)期延長(zhǎng)、提前終止等事項(xiàng)；

4、本期員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，若在實(shí)施期限內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)公司董事會(huì)按照新的政策對(duì)本期員工持股計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整；

5、授權(quán)董事會(huì)辦理本期員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

上述授權(quán)自公司股東大會(huì)通過之日起至本期員工持股計(jì)劃實(shí)施完畢之日內(nèi)有效。

因公司董事王寧先生、郝健先生、李杰先生、羅軍先生擬參與公司第一期員工持股計(jì)劃，因此對(duì)本議案回避表決。

本項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

非關(guān)聯(lián)董事表決結(jié)果：8票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

四、審議通過《關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的議案》

公司董事會(huì)同意聘任李曉女士為公司風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)總監(jiān)，聘任王建亮先生公司投資及資本總監(jiān)，聘任孫勇爭(zhēng)先生為公司工程總監(jiān)，任期自董事會(huì)審議通過之日起至公司第十一屆董事會(huì)任期屆滿止。

公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)出具了獨(dú)立意見。具體內(nèi)容請(qǐng)見同日于公司信息披露指定網(wǎng)站 http://www.cninfo.com.cn 披露的《獨(dú)立董事關(guān)于第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

表決結(jié)果：12票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

五、審議通過《關(guān)于提請(qǐng)召開公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

董事會(huì)同意公司于2023年3月7日14:30召開臨時(shí)股東大會(huì)，審議公司第一期員工持股計(jì)劃相關(guān)議案。具體內(nèi)容請(qǐng)見同日于公司信息披露指定網(wǎng)站 http://www.cninfo.com.cn 披露的《關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

表決結(jié)果：12票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

特此公告

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023 年2 月16日

高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷

1、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)總監(jiān)李曉女士簡(jiǎn)歷

李曉，女，1986年出生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷。2011年至2015年任職于國家電力投資集團(tuán)；2016年加入居然之家，歷任北京居然之家投資控股集團(tuán)有限公司法務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理、副總監(jiān)等職，2021年至今任居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人。

李曉未持有公司股份，不存在不得提名為高級(jí)管理人員的情形；未受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所紀(jì)律處分；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查；未被列為失信被執(zhí)行人；符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及交易所其他相關(guān)規(guī)定等要求的任職資格；與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2、投資及資本總監(jiān)王建亮先生簡(jiǎn)歷

王建亮，男，1973年出生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷。2003年至2016年任職于華夏銀行總行；2016年加入居然之家，先后擔(dān)任北京居然之家小額貸款有限公司總經(jīng)理，北京居然之家投資控股集團(tuán)有限公司總裁助理兼資本及投資管理部總監(jiān)，2022年至今任居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司投資及資本管理部負(fù)責(zé)人。

王建亮未持有公司股份，不存在不得提名為高級(jí)管理人員的情形；未受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所紀(jì)律處分；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查；未被列為失信被執(zhí)行人；符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及交易所其他相關(guān)規(guī)定等要求的任職資格；與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

3、工程總監(jiān)孫勇爭(zhēng)先生簡(jiǎn)歷

孫勇爭(zhēng)，男，1981年出生，中共黨員，本科雙學(xué)位。2003至2004年先后任職于北京建工六建集團(tuán)、北京臺(tái)富會(huì)展公司；2005年加入居然之家，先后擔(dān)任北京居然之家投資控股集團(tuán)有限公司工程管理員、居然大廈籌備組副經(jīng)理、工程副總監(jiān)，北京居然之家垂直森林置業(yè)有限公司總經(jīng)理，2022年至今任北京洞建工程科技有限公司總經(jīng)理。

孫勇爭(zhēng)未持有公司股份，不存在不得提名為高級(jí)管理人員的情形；未受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所紀(jì)律處分；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查；未被列為失信被執(zhí)行人；符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及交易所其他相關(guān)規(guī)定等要求的任職資格；與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

證券代碼：000785         證券簡(jiǎn)稱：居然之家       公告編號(hào)：臨2023-007

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

經(jīng)居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議，公司擬于2023年3月7日以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式召開公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、召開會(huì)議基本情況

（一）股東大會(huì)屆次：居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）股東大會(huì)召集人：公司第十一屆董事會(huì)，經(jīng)公司第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

（三）會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會(huì)的召開符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。

（四）會(huì)議召開的日期和時(shí)間：

1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2023年3月7日（星期二）14:30

2、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時(shí)間為2023年3月7日上午9:15—9:25,9:30—11:30和下午13:00—15:00；

通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的時(shí)間為2023年3月7日9:15－15:00期間的任意時(shí)間。

（五）會(huì)議的召開方式：采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，在股權(quán)登記日登記在冊(cè)的公司股東均可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

股東只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

（六）會(huì)議的股權(quán)登記日：2023年2月28日(星期二)

（七）出席對(duì)象：

1、截止股權(quán)登記日2023年2月28日（星期二）下午收市時(shí)在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東均有權(quán)以本通知公布的方式出席本次股東大會(huì)參加表決；不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可授權(quán)他人代為出席（被授權(quán)人不必為本公司股東，授權(quán)委托書格式見附件二），或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。

2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

3、公司聘請(qǐng)的見證律師。

（八）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：北京市東城區(qū)東直門南大街甲3號(hào)居然大廈21層1號(hào)會(huì)議室

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

（一）提案名稱

表一 提案表

■

（二）披露情況

上述審議議案內(nèi)容詳見公司2023年2月17日刊載在巨潮網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》上的相關(guān)公告。

（三）特別提示

1、上述議案屬于影響中小投資者（指除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）利益的重大事項(xiàng)，對(duì)中小投資者的表決進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票并公開披露。

2、上述提案已經(jīng)公司第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，議案所涉及關(guān)聯(lián)董事王寧先生、郝健先生、李杰先生、羅軍先生已予以回避表決。

監(jiān)事盧治中先生、監(jiān)事浦克先生因參與本次員工持股計(jì)劃，已對(duì)上述提案 1、提案 2予以回避表決，致有表決權(quán)的監(jiān)事人數(shù)不足監(jiān)事會(huì)成員半數(shù)以上而無法形成決議，監(jiān)事會(huì)將直接提交公司股東大會(huì)審議。

3、擬參與本期員工持股計(jì)劃、分享收益以及其他可能導(dǎo)致利益傾斜的情形股東及一致行動(dòng)人須對(duì)本次提交股東大會(huì)審議的全部議案回避表決。

三、本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記方法

（一）登記時(shí)間：2023年3月3日（上午10:00—12:00，下午14:00—17:00）

（二）登記方式：

1、法人股東為股東單位法定代表人的，須持本人身份證、法定代表人證明書原件、加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及有效持股憑證辦理，委托代理人出席的，代理人須持本人身份證原件、法定代表人親自簽署委托書原件、加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及有效持股憑證、法定代表人身份證復(fù)印件辦理登記手續(xù)；

2、自然人股東須持本人身份證原件、證券賬戶卡；授權(quán)委托代理人持身份證原件、授權(quán)人身份證、授權(quán)委托書原件、委托人證券賬戶卡辦理登記手續(xù)；

3、異地股東可以通過傳真、信函或電子郵件的方式于上述時(shí)間登記，傳真或信函以抵達(dá)本公司的時(shí)間為準(zhǔn)，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣，不接受電話登記。

（三）登記地點(diǎn)：北京市東城區(qū)東直門南大街甲3號(hào)居然大廈21層投資及資本管理部

聯(lián)系人：高婭綺、劉蓉、郝媛媛

聯(lián)系電話：010-84098738，027-87362507

電子郵箱：ir@juran.com.cn

傳真號(hào)碼：027-87307723

郵寄地址：北京市東城區(qū)東直門南大街甲3號(hào)居然大廈21層

（四）本次股東大會(huì)的會(huì)期半天，公司股東參加會(huì)議的食宿及交通費(fèi)用自理。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)，公司將向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加網(wǎng)絡(luò)投票，參加網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)涉及具體操作需要說明的內(nèi)容和格式詳見附件一。

五、備查文件

1、居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第十一屆董事會(huì)第二次會(huì)議文件、第十屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議文件。

2、其他備查文件。

特此公告

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年2月16日

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜說明如下：

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

（一）普通股的投票代碼與投票簡(jiǎn)稱：投票代碼為“360785”，投票簡(jiǎn)稱為“居然投票”

（二）填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)

對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

（三）股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見。

股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2023年3月7日的交易時(shí)間，即9:15—9:25、9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為2023年3月7日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日）9:15—15:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。附件二：

授權(quán)委托書

茲委托 __________（先生/女士）參加居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并按照下列指示行使表決權(quán)：

■

委托人對(duì)上述表決事項(xiàng)未作具體指示的，視為委托人同意受托人可依其意思代為選擇，其行使表決權(quán)的后果均由委托人承擔(dān)。若受托人認(rèn)為授權(quán)不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相關(guān)表決權(quán)。

本授權(quán)委托書的有效期：自委托人簽署之日起至本次股東大會(huì)結(jié)束止。

委托人名稱或姓名（簽章）：               受托人（簽名）：

委托人身份證號(hào)碼或注冊(cè)號(hào)：              受托人身份證號(hào)碼：

委托人持股數(shù)：

股份性質(zhì)：

委托人證券帳戶號(hào)碼：

委托日期：   年   月  日

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司

第一期員工持股計(jì)劃（草案）摘要

二〇二三年二月

聲明

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）本員工持股計(jì)劃須經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施，本員工持股計(jì)劃能否獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，存在不確定性。

（二）本員工持股計(jì)劃設(shè)立后將由公司自行管理，但能否達(dá)到計(jì)劃規(guī)模、目標(biāo)存在不確定性。

（三）有關(guān)本員工持股計(jì)劃的資金來源、參與人數(shù)、資金規(guī)模、股票規(guī)模、具體實(shí)施方案等要素屬于初步結(jié)果，能否完成實(shí)施，存在不確定性。

（四）若由于公司決策或員工實(shí)際參與度較低，則本員工持股計(jì)劃存在不能成立或低于預(yù)計(jì)規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）股票價(jià)格受公司經(jīng)營業(yè)績(jī)、宏觀經(jīng)濟(jì)周期、國際/國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及投資者心理等多種復(fù)雜因素影響。因此，股票交易是有一定風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，投資者對(duì)此應(yīng)有充分準(zhǔn)備。

（六）公司后續(xù)將根據(jù)規(guī)定披露相關(guān)進(jìn)展情況，敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提示

本部分內(nèi)容中的詞語簡(jiǎn)稱與“釋義”部分保持一致。

1、《居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》系居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“居然之家”或“公司”）依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制定。

2、本員工持股計(jì)劃遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，不存在攤派、強(qiáng)行分配等強(qiáng)制員工參加本員工持股計(jì)劃的情形。

3、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為居然之家及其控股子公司、分公司員工。擬參與本員工持股計(jì)劃的員工總?cè)藬?shù)不超過6,000人，參與對(duì)象的最終人數(shù)、名單將根據(jù)公司遴選分配及員工實(shí)際參與情況確定。

4、本員工持股計(jì)劃股票來源為公司回購專用賬戶中已回購的股份，股票規(guī)模為不超過4,233.00萬股，約占公司總股本的0.65%。本員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過后，通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式獲得公司回購專用證券賬戶所持有的公司股票。最終標(biāo)的股票的過戶情況目前還存在不確定性，最終持有的股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。

5、本員工持股計(jì)劃購買公司回購股份的價(jià)格為4.09元/股。員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來源為公司計(jì)提的持股計(jì)劃專項(xiàng)基金，公司不存在向持有人提供墊資、擔(dān)保、貸款等財(cái)務(wù)資助情形。本員工持股計(jì)劃不涉及第三方向持有人提供獎(jiǎng)勵(lì)、資助、補(bǔ)貼、兜底等安排，不涉及杠桿資金。

6、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為60個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過且公司公告標(biāo)的股票過戶至員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。經(jīng)出席持有人會(huì)議的享有表決權(quán)的持有人所持2/3以上（含2/3）權(quán)益同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿后且未展期的，員工持股計(jì)劃自行終止，也可按相關(guān)法律、法規(guī)及本員工持股計(jì)劃的約定提前終止。

7、本員工持股計(jì)劃通過非交易過戶等法律法規(guī)許可的方式所獲標(biāo)的股票，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起12個(gè)月后開始分四期解鎖，每一期解鎖25%。

8、本員工持股計(jì)劃的權(quán)益處置方式包括但不限于現(xiàn)金分配、將股票權(quán)益過戶至持有人個(gè)人證券賬戶等，具體處置方式由管理委員會(huì)決策。

9、本員工持股計(jì)劃由公司自行管理。公司通過持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)，代表本員工持股計(jì)劃行使股東權(quán)利，并對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行日常管理，切實(shí)維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益。在持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為持股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)。

10、本員工持股計(jì)劃持有人擬包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員共計(jì)13人。上述參與本員工持股計(jì)劃的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與本員工持股計(jì)劃存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，在公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議本員工持股計(jì)劃相關(guān)提案時(shí)相關(guān)人員應(yīng)回避表決。

11、本員工持股計(jì)劃持有人自愿放棄其通過本計(jì)劃所持標(biāo)的股票的表決權(quán)、提案權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)和投票權(quán)及除資產(chǎn)收益權(quán)外的其他股東權(quán)利。

12、本員工持股計(jì)劃須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議通過后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司股東大會(huì)就本員工持股計(jì)劃進(jìn)行表決時(shí)，存在下列情形的股東及一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)回避：參與本員工持股計(jì)劃、分享收益以及其他可能導(dǎo)致利益傾斜的情形。員工持股計(jì)劃方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

13、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因本員工持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)個(gè)人所得稅由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

14、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

釋義

■

第一章  總則

本員工持股計(jì)劃依據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》及《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制定，旨在進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，保證公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

一、本計(jì)劃的目的

（一）進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司長(zhǎng)期、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，完善公司薪酬考核體系，有效地將股東、公司和員工三方利益結(jié)合在一起，促進(jìn)各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）倡導(dǎo)以價(jià)值為導(dǎo)向的績(jī)效文化，建立股東與員工之間的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，提升公司的凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，確保公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，充分調(diào)動(dòng)公司員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，吸引和保留優(yōu)秀的人才，多方面打造人力資源優(yōu)勢(shì)，為公司的持續(xù)快速發(fā)展注入新的動(dòng)力。

二、本計(jì)劃的基本原則

（一）依法合規(guī)原則

公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。

（二）自愿參與原則

公司實(shí)施的員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參與的原則，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與的情形。

（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

持有人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。

第二章  本計(jì)劃持有人的確定依據(jù)及分配情況

一、本計(jì)劃持有人的確定依據(jù)

本員工持股計(jì)劃的持有人系依據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》及《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定而確定，參與對(duì)象按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與的情形。所有持有人均在公司或其控股子公司、分公司任職，并與公司或其控股子公司、分公司簽訂勞動(dòng)合同或聘用合同且領(lǐng)取報(bào)酬。

二、本計(jì)劃持有人分配情況

本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)股票規(guī)模不超過4,233.00萬股。本員工持股計(jì)劃持有人具體持有股數(shù)以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。

本員工持股計(jì)劃參與人員為公司員工，其中擬參與本員工持股計(jì)劃的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員共計(jì)13人，持有總股數(shù)不超過414.10萬股，占本員工持股計(jì)劃總股數(shù)的比例為9.78%；其余人員持有總股數(shù)不超過3,818.90萬股，占員工持股計(jì)劃總股數(shù)的比例為90.22%。

本員工持股計(jì)劃持有人名單及分配情況如下所示：

■

注：合計(jì)數(shù)如存在尾差，為四舍五入計(jì)算所致；本員工持股計(jì)劃最終參加對(duì)象以及持有人具體持有股數(shù)以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。

三、本計(jì)劃持有人的核實(shí)

公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)持有人名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說明。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)持有人的資格等情況是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》以及本員工持股計(jì)劃出具意見。

第三章  本計(jì)劃的資金和股票來源、規(guī)模及購買價(jià)格

一、本計(jì)劃的資金來源

本員工持股計(jì)劃的員工資金來源為公司計(jì)提的持股計(jì)劃專項(xiàng)基金。公司不存在向持有人提供墊資、擔(dān)保、貸款等財(cái)務(wù)資助情形。本員工持股計(jì)劃不涉及第三方向持有人提供獎(jiǎng)勵(lì)、資助、補(bǔ)貼、兜底等安排，不涉及杠桿資金。

二、本計(jì)劃的股票來源及規(guī)模

本員工持股計(jì)劃股票來源為公司于2021年3月22日至2021年10月14日以及2021年11月4日至2022年11月1日期間回購的公司股份。

公司于2021年2月4日、2021年2月24日分別召開公司第十屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議、2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購部分社會(huì)公眾股份方案的議案》；于2021年10月14日、2021年11月2日分別召開公司第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購部分社會(huì)公眾股份方案（第二期）的議案》。公司通過回購股份方案（第一期）回購股份數(shù)量為32,279,994股，占公司總股本的0.49%，最高成交價(jià)為7.88元/股，最低成交價(jià)為5.06元/股，成交總金額為205,475,413.13元（不含交易費(fèi)用）；公司通過回購股份方案（第二期）回購股份數(shù)量為26,929,305股，占公司總股本的0.41%，最高成交價(jià)為5.25元/股，最低成交價(jià)為4.81元/股，成交總金額為135,154,662.45元（不含交易費(fèi)用）。第一期和第二期共計(jì)回購股份數(shù)量為59,209,299股，占公司總股本的0.91%，目前全部存放于公司回購專用證券賬戶中。

本員工持股計(jì)劃股票來源為公司回購專用賬戶中已回購的股份，股票規(guī)模為不超過4,233.00萬股，約占公司總股本的0.65%。本員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過后，通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式獲得公司回購專用證券賬戶所持有的公司股票。最終標(biāo)的股票的過戶情況目前還存在不確定性，最終持有的股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。

公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的公司股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)量不超過公司股本總額的1%。本員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份、通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。

本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，將通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式獲得公司回購專用證券賬戶所持有的公司股份。

三、本計(jì)劃的股票購買價(jià)格及合理性說明

（一）購買價(jià)格

本員工持股計(jì)劃購買公司回購股份的價(jià)格為4.09元/股。

（二）合理性說明

1、本員工持股計(jì)劃以鼓勵(lì)員工關(guān)注公司中長(zhǎng)期發(fā)展為導(dǎo)向，共享收益，進(jìn)而提升公司人員的穩(wěn)定性和積極性，引導(dǎo)員工與公司共同成長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值。

2、本員工持股計(jì)劃分階段設(shè)定了業(yè)績(jī)考核期，基于激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，綜合公司歷史業(yè)績(jī)、行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及公司未來規(guī)劃等相關(guān)因素，從公司層面和個(gè)人層面分別設(shè)定了考核指標(biāo)，員工需要完成各考核期業(yè)績(jī)指標(biāo)方能解鎖當(dāng)期部分員工持股計(jì)劃股票，能有效調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)力和公司價(jià)值，確保公司經(jīng)營目標(biāo)和全體股東利益的實(shí)現(xiàn)。

3、本員工持股計(jì)劃可以進(jìn)一步完善公司的中長(zhǎng)期薪酬機(jī)制、逐步形成持續(xù)性激勵(lì)機(jī)制，在面對(duì)新冠疫情等不利環(huán)境的挑戰(zhàn)中進(jìn)一步凝聚人心，實(shí)現(xiàn)員工個(gè)人綁定公司利益，推動(dòng)公司持續(xù)健康發(fā)展。

綜上，公司認(rèn)為本員工持股計(jì)劃的購買價(jià)格合理合規(guī)，兼顧了員工和公司、股東的利益，有效調(diào)動(dòng)參與對(duì)象的積極性、創(chuàng)造性和工作熱情，有利于公司穩(wěn)定經(jīng)營和快速發(fā)展。公司現(xiàn)金流充足，財(cái)務(wù)狀況良好，不會(huì)因?qū)嵤┍締T工持股計(jì)劃對(duì)公司日常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，且未損害公司及全體股東利益。

四、本計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》的規(guī)定：完成等待期內(nèi)的服務(wù)或達(dá)到規(guī)定業(yè)績(jī)條件才可行權(quán)的換取職工服務(wù)的以權(quán)益結(jié)算的股份支付，在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，應(yīng)當(dāng)以對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照權(quán)益工具授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

本員工持股計(jì)劃費(fèi)用將根據(jù)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，在鎖定期內(nèi)進(jìn)行攤銷，并計(jì)入相關(guān)費(fèi)用，相應(yīng)增加資本公積。實(shí)際需要攤銷的費(fèi)用，將根據(jù)本員工持股計(jì)劃完成標(biāo)的股票過戶后的情況確認(rèn)。公司將按照深圳證券交易所的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

第四章  本計(jì)劃的存續(xù)期、鎖定期、解鎖期、業(yè)績(jī)考核、變更及終止

一、本計(jì)劃的存續(xù)期

（一）本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為60個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過且公司公告標(biāo)的股票過戶至員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿時(shí)如未展期則自行終止。

（二）若本員工持股計(jì)劃所持有的標(biāo)的股票全部出售，且按規(guī)定清算、分配完畢的，經(jīng)持有人會(huì)議審議通過，并經(jīng)董事會(huì)審議通過，本員工持股計(jì)劃可提前終止。

（三）本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，如持有的公司股票仍未全部出售，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上（含2/3）權(quán)益同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。

（四）公司應(yīng)當(dāng)在半年度報(bào)告、年度報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)本員工持股計(jì)劃的實(shí)施情況。

（五）公司應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期限屆滿前六個(gè)月披露提示性公告，說明即將到期的本員工持股計(jì)劃所持有的股票數(shù)量及占公司股本總額的比例。

（六）公司應(yīng)當(dāng)至遲在存續(xù)期限屆滿時(shí)披露到期的本員工持股計(jì)劃所持有的股票數(shù)量及占公司股本總額的比例、屆滿后的處置安排。

二、標(biāo)的股票的鎖定期

（一）本員工持股計(jì)劃通過非交易過戶等法律法規(guī)許可的方式所獲標(biāo)的股票，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起12個(gè)月后開始分四期解鎖，鎖定期最長(zhǎng)48個(gè)月，具體如下：

■

鎖定期間，因公司發(fā)生送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、可轉(zhuǎn)換債換股等情形所衍生取得的股份，亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。

（二）鎖定期內(nèi)的股票，本員工持股計(jì)劃不得進(jìn)行交易。

（三）本員工持股計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定，各方均不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等證券欺詐行為。

上述敏感期是指《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等規(guī)定的上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得買賣本公司股票的期間，具體包括但不限于：

1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

2、公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

3、自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

4、中國證監(jiān)會(huì)及深交所規(guī)定的其他期間。

如未來相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件發(fā)生變化，以新要求為準(zhǔn)。

（四）本員工持股計(jì)劃鎖定期合理性說明

本員工持股計(jì)劃鎖定期設(shè)定原則為激勵(lì)與約束對(duì)等。在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，鎖定期的設(shè)定可以在充分激勵(lì)員工的同時(shí)，對(duì)員工產(chǎn)生相應(yīng)的約束，從而更有效的統(tǒng)一持有人和公司及公司股東的利益，達(dá)成公司此次員工持股計(jì)劃的目的，從而推動(dòng)公司進(jìn)一步發(fā)展。

三、本計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核

為體現(xiàn)激勵(lì)與約束對(duì)等，有效綁定公司與員工利益，使員工長(zhǎng)期關(guān)注公司發(fā)展以更好的實(shí)現(xiàn)激勵(lì)效果，本員工持股計(jì)劃設(shè)定業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)作為員工持股計(jì)劃解鎖的條件。

（一）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

■

若本員工持股計(jì)劃第一個(gè)解鎖期公司業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)，則相應(yīng)的權(quán)益可遞延至第二個(gè)解鎖期，在第二個(gè)解鎖期公司業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)時(shí)同時(shí)行使相應(yīng)權(quán)益。若第二個(gè)解鎖期公司業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)，則相應(yīng)的權(quán)益可遞延至第三個(gè)解鎖期，在第三個(gè)解鎖期公司業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)時(shí)同時(shí)行使相應(yīng)權(quán)益，以此類推。若第四個(gè)解鎖期公司業(yè)績(jī)?nèi)圆贿_(dá)標(biāo)，則相應(yīng)的權(quán)益均不得行使，由管理委員會(huì)無償收回，并在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿前擇機(jī)出售，對(duì)應(yīng)權(quán)益歸公司所有。

（二）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

本員工持股計(jì)劃實(shí)施過程中，持有人個(gè)人層面的年度績(jī)效考核由公司人力行政部門根據(jù)個(gè)人所在的業(yè)務(wù)板塊業(yè)績(jī)完成情況及職能績(jī)效情況，按公司各年內(nèi)部考核相關(guān)制度考核確認(rèn)。

對(duì)于因持有人個(gè)人績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)而未能解鎖的員工持股計(jì)劃權(quán)益，管理委員會(huì)有權(quán)予以無償收回，由管理委員會(huì)決定進(jìn)行再分配或擇機(jī)出售，再分配后仍有剩余權(quán)益的，對(duì)應(yīng)權(quán)益歸公司所有。

（三）業(yè)績(jī)考核合理性說明

本員工持股計(jì)劃以鼓勵(lì)員工長(zhǎng)期持有公司股份為導(dǎo)向，共享收益，進(jìn)而提升公司核心人員的穩(wěn)定性和積極性，引導(dǎo)員工與公司共同成長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值。

本員工持股計(jì)劃分階段設(shè)定了考核解鎖期，基于激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，綜合公司歷史業(yè)績(jī)、行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及公司未來規(guī)劃等相關(guān)因素，從公司層面和個(gè)人層面分別設(shè)定了考核指標(biāo)。公司將銷售額（GMV）作為本員工持股計(jì)劃公司層面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，原因在于銷售額（GMV）是公司核心經(jīng)營指標(biāo)之一，是完成公司利潤目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)良性經(jīng)營管理循環(huán)的基礎(chǔ)，可以體現(xiàn)我司的業(yè)務(wù)規(guī)模和管理水平。另外，公司正處于數(shù)字化、智能化階段性轉(zhuǎn)型時(shí)期，銷售額（GMV）是評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型成果極為重要的參考指標(biāo)，是公司邁向S2B2C產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái)的重要保證。因此將銷售額（GMV）作為考核指標(biāo)能有效調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)力和公司價(jià)值，確保公司經(jīng)營目標(biāo)和全體股東利益的實(shí)現(xiàn)。

本員工持股計(jì)劃兼顧了公司、員工的承受能力和激勵(lì)效果，購買價(jià)格充分考慮了員工薪酬水平等綜合因素，能夠匹配員工整體收入水平并起到較好的激勵(lì)作用，同時(shí)兼顧了公司對(duì)股份支付費(fèi)用的承受能力，避免了對(duì)公司日常經(jīng)營活動(dòng)和員工經(jīng)濟(jì)情況造成不利影響，保證員工持股計(jì)劃順利實(shí)施。

綜上，本員工持股計(jì)劃的考核機(jī)制具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)持有人具有約束效果，能夠達(dá)到本員工持股計(jì)劃的目的，推動(dòng)公司進(jìn)一步發(fā)展。

第五章  員工持股計(jì)劃的表決權(quán)和其他股東權(quán)利

本員工持股計(jì)劃持有人放棄存續(xù)期內(nèi)因參與員工持股計(jì)劃而間接持有的標(biāo)的股票的表決權(quán)、提案權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)和/或投票權(quán)（如有）。本員工持股計(jì)劃放棄直接持有本公司股票的表決權(quán)、提案權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)和投票權(quán)。

第六章  本計(jì)劃涉及的關(guān)聯(lián)關(guān)系和一致行動(dòng)關(guān)系

本員工持股計(jì)劃持有人擬包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上述持有人與本員工持股計(jì)劃存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，在公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議本員工持股計(jì)劃相關(guān)提案時(shí)相關(guān)人員應(yīng)回避表決。

上述董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾不在員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)中擔(dān)任職務(wù)，同時(shí)放棄個(gè)人在員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議的提案權(quán)、表決權(quán)，本員工持股計(jì)劃與上述董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。除上述情況外，本員工持股計(jì)劃與公司其他未參與本員工持股計(jì)劃的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

居然之家新零售集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年2月15日